1. 基础条件

1.1 信息资源 包括企业信息、信用、舆情、金融活动等信息。

1.2 人力资源 在实施以投资并购对象评估为目标、以企业上市准备为目标、以技术引进为目标、以企业产品开发为目标的企业经营类专利导航时，专利导航分析人员还宜满足具备3年以上专利权利稳定性和专利侵权风险分析的实务经验。

2. 专利导航项目启动

参照总则第5章关于项目启动的规定

3. 以投资并购对象遴选为目标的专利导航

3.1概述

以专利数据为基础，通过评价拟投资并购技术领域内技术拥有者的情况，从技术创新的角度为投资并购提供遴选目标对象的建议。

3.2 输入

总则第5章输出的内容。

3.3步骤与方法

（1）确定检索的技术领域和地域范围、检索、处理数据；（2）筛选较高水平的专利申请人；（3）检索具有较高水平的企业信息；（4）确定投资对象。

3.4 输出

（1）投资并购所属行业的基本情况；（2）以可视化形式展示遴选企业的基本情况；（3）专利导航数据集。

4. 以投资并购对象评估为目标的专利导航

4.1 概述

以专利数据为基础，通过评价投资并购对象的技术创新实力和专利侵权风险，为投资并购决策提供建议。

4.2 输入

总则第5章输出的内容。

4.3 步骤与方法

（1）评估对象背景信息；（2）评估对象及竞争对手专利信息；（3）技术先进性和技术可替代性；（4）侵权风险。

4.4 输出

（1）导航分析报告；（2）背景信息；（3）专利信息；（4）创新实力；（5）专利导航数据集。

5. 以企业上市准备为目标的专利导航

5.1 概述

以专利数据为基础，通过系统分析企业的专利及相关技术创新情况，评价创新实力，排查市场风险，为企业上市提供建议。

5.2 输入

总则第5章输出的内容。

5.3 步骤与方法

企业上市准备：（1）背景信息；（2） 核心技术方案的保护程度；（3）企业及竞争对手信息；（4）技术先进性、可替代性；（5）专利权属、法律状态；（6）侵权风险；（7）采购、供应合同；（8）风险应对策略；（9）研发人员入职前的专利申请。

5.4 输出

（1）导航分析报告；（2）背景信息；（3）专利信息；（4）创新实力；（5）专利导航数据集。

6. 以技术合作开发为目标的专利导航

6.1 概述

以专利数据为基础，通过与企业、高等学校及科研组织等相关信息的关联分析，提出技术合作主题、遴选技术合作对象等建议。

6.2 输入

总则第5章输出的内容。

6.3 步骤与方法

（1）对应技术分解；（2）较强专利控制力主体的相关活动；（3）技术主题分析；（4）较高水平的申请人；（5）申请人的背景信息；（6）确定合作开发对象。

6.4 输出

（1）主题的选择与论证；（2）合作开发对象基本情况；（3）导航数据集。

7. 以技术引进为目标的专利导航

7.1 概述

以专利数据为基础，通过与产业、市场等信息的关联分析，提出待引进技术的持有人、可引进的具体技术、引进策略、风险防范等建议。

7.2 输入

总则第5章输出的内容。

7.3 步骤与方法

（1）所属技术领域分析；（2）关联分析、寻找主题；（3）筛选专利；（4）提出可选择的专利；（5）持有人相关信息；（6）技术引进方式建议。

7.4 输出

（1）主题的选择与论证；（2）合作开发对象基本情况；

（3）导航数据集。

8. 以企业产品开发为目标的专利导航

8.1 概述

以专利数据为基础，通过与产业、市场、政策等信息的关联分析，提出企业产品开发方向、技术研发路径及风险规避等建议。

8.2 输入

总则第5章输出的内容。

8.3 步骤与方法

（1）所在行业的环境；（2）企业背景信息；（3）所属领域分解；（4）提出重点开发建议；（5）制定获取策略；（6）分析所需技术专利信息；（7）形成布局方案。

8.4 输出

（1）行业环境；（2）企业重点开发的产品及其开发策略；（3）导航数据集。

9. 其他

成果产出、成果应用、绩效评价参照总则。